中国证监会行政处罚决定书(青海贤成矿业股份有限公司、臧静涛、吴茂成等13名责任人)

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奇纳河证监会上行政处分后果(青海西安诚利矿业)

、陶镇经、吴茂成等13名正大光明人)

2014)27号

聚会的:Qinghai Xian Cheng矿业股份股份有限公司(以下省略X矿业公司),家:西宁靖远冷湖路27号淡黄色商业中心十六层,法定代理人:陶亚东。

陶镇经,男,生于1960年7月23日,老年主席。

吴茂成,男,生于1962年9月15日,Ren Ren矿业董事、副董事长,住所:广东深圳罗湖区。

王彬,男,生于1963年12月26日,Ren Ren矿业董事。住所:广东珠海香洲区。

李晓冬,女,生于1967年12月12日,Ren Ren矿业董事、执行经理,住所:北京市朝阳区。

马海杰,男,生于1963年5月6日,Ren Ren矿业董事、董事会secretary 秘书,住所:广东省广州市。

田淑浩,男,生于1977年10月20日,Ren Ren矿业董事、副执行经理,住所:广东省广州市星河区。

黄树佑,男,生于1972年11月25日,石仁贤矿业遗产施行人、董事,住所:广东省广州市星河区。

易永坚,男,生于1965年10月26日,矿业孤独董事,住所:广东省深圳福田区。

汪涵齐,男,生于1969年9月25日,矿业孤独董事,住所:上海市浦东新区。

裴永红,女,生于1978年8月18日,矿业孤独董事,住所:上海卢湾。

江小凡,男,生于1968年11月19日,省掉Hsien Cheng矿业副执行经理,住所:广东省广州市星河区。

王霖,女,生于1976年10月27日,省掉Hsien Cheng矿业副执行经理、财务总监,住所:广东广州越秀区。

阵地《古希腊城邦平民包装法》的使担忧常客,我将对H说话中肯违背常客的要旨预告进行考察。、听取,按照行政处分的常客向聚会的期刊行政处分实在。、说辞、聚会的依法看法的根底和正确的。聚会的陶镇经、王彬、黄树佑现在时的正式的、答辩启发,不喜欢听力。;易永坚、汪涵齐、裴永红颁发了发表宣言。、答辩启发;Hsien Cheng矿业、吴茂成、李晓冬、马海杰、田淑浩、江小凡、王麟没颁发一点发表宣言。、答辩启发,不喜欢听力。。此案眼前在考察中。、审讯完毕。

经发觉,Hsien Cheng矿业在以下犯法实在:

一、2009年度半年报未预告相干安心的事项

(1)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业股份分店盘县华阳煤业股份有限公司(以下省略华阳煤业)为贵州省盘县云南云南贵州矿业股份有限公司(以下省略云南云南贵州矿业)的1,500万元借用许可证。

 (二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用许可证。

  (三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业为Hsien Cheng矿业分享分店盘县华阳丛林矿业股份有限公司(以下省略华阳丛林)的1,500万元借用许可证。

Hsien Cheng矿业2009年半年度公布未预告是你这么说的嘛!3项许可证。

对Hsien Cheng矿业2009年度半年报未预告相干安心的事项直线部分正大光明的掌管参谋的为董事长陶镇经,剩余部分直线部分归咎于参谋的是李光建副主席。,导演吴茂成、张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永坚、汪涵齐、裴永红,执行经理白延霄,副执行经理江小凡。

二、2009年度公布未预告相干许可证

(1)2009年3月31日,华阳煤炭工业是云南云南贵州矿业的1。,500万元借用许可证。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用许可证。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业是华阳造林术的1工业工人。,500万元借用许可证。

Hsien Cheng矿业2009年度公布未预告是你这么说的嘛!3项许可证。

对Hsien Cheng矿业2009年度公布未预告相干许可证直线部分正大光明的掌管参谋的为董事长陶镇经,剩余部分直线部分归咎于参谋的是吴茂成副主席。,导演张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永坚、汪涵齐、裴永红,执行经理白延霄,副执行经理江小凡。

三、2010年度半年报未预告相干安心的事项

(1)2009年3月31日,华阳煤炭工业是云南云南贵州矿业的1。,500万元借用许可证。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用许可证。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业是华阳造林术的1工业工人。,500万元借用许可证。

Hsien Cheng矿业2010年度半年度公布未预告是你这么说的嘛!3项许可证。

对Hsien Cheng矿业2010年度半年报未预告相干安心的事项直线部分正大光明的掌管参谋的为董事长陶镇经,剩余部分直线部分归咎于参谋的是吴茂成副主席。,董事兼执行经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会secretary 秘书,董事兼副执行经理田淑浩,导演王斌,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐,副执行经理江小凡。

四、2010年度公布未预告相干许可证

2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用许可证。

Hsien Cheng矿业2010年度公布未预告是你这么说的嘛!许可证。

对Hsien Cheng矿业2010年度公布未预告相干许可证直线部分正大光明的掌管参谋的为董事长陶镇经,剩余部分直线部分归咎于参谋的是吴茂成副主席。,董事兼执行经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会secretary 秘书,董事兼副执行经理田淑浩,导演王斌,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐,副执行经理江小凡。

五、2011年度半年报未预告相干安心的事项

(1)2009年1月6日,Hsien Cheng矿业股份分店贫矿广告推销为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元借用许可证。

(二)2009年1月6日,克复矿业是仁怀粉红色的煤矿的1。,000元借用许可证。

(三)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用许可证。

(四)2009年10月30日,Hsien Cheng矿业股份分店云尚矿业公司公司为大坪煤矿的2,000元借用许可证。

(五)2011年4月12日,贫矿广告推销、云尚矿业公司公司、Hsien Cheng矿业股份分店云南云南贵州矿业为贵州省纳雍县迎新煤业(以下省略迎新煤业)的3,000元借用许可证。

(六)2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿广告推销的9,400万元借用许可证。

Hsien Cheng矿业2011年度半年度公布未预告是你这么说的嘛!6项许可证。

对Hsien Cheng矿业2011年度半年报未预告相干安心的事项直线部分正大光明的掌管参谋的为董事长陶镇经,剩余部分直线部分归咎于参谋的为董事兼执行经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会secretary 秘书,董事兼副执行经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐。

六、2011年度公布未预告相干许可证

(1)2009年1月6日,贫矿广告推销为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元借用许可证。

(二)2009年1月6日,克复矿业是仁怀粉红色的煤矿的1。,000元借用许可证。

(三)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用许可证。

(四)2009年10月30日,云尚矿业公司公司为大坪煤矿的2,000元借用许可证。

(五)2011年4月12日,贫矿广告推销、云尚矿业公司公司、云南云南贵州矿业为迎新煤业的3,000元借用许可证。

(六)2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿广告推销的9,400万元商业借用许可证。

Hsien Cheng矿业2011年度公布未预告是你这么说的嘛!6项许可证。

对Hsien Cheng矿业2011年度公布未预告相干许可证直线部分正大光明的掌管参谋的为董事长陶镇经,剩余部分直线部分归咎于参谋的为董事兼执行经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会secretary 秘书,董事兼副执行经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐。

七、未预告时期24,147万元学分被法院解冻

2012年4月25日,广西梧州市万秀区法院解冻了Hsien Cheng矿业股份分店举行开幕典礼矿业的24,147万元学分。

2012年5月17日,Hsien Cheng矿业董事长陶镇经知悉了是你这么说的嘛!事项。

2012年6月26日,Hsien Cheng矿业预告举行开幕典礼矿业24,000元学分被法院解冻。

对Hsien Cheng矿业未按常客即时预告是你这么说的嘛!要旨行动直线部分正大光明的掌管参谋的为董事长陶镇经。

八、2012年度半年度公布没预告广州的成功地、广州客体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性本钱市和相干许可证事项

(1)不预告广州华生,由黄贤有把持;、广州客体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性本钱市

经查,广州华盛实业股份有限公司(以下省略广钢)、广州客体贸易股份有限公司(以下省略广州客体)、佛山源旺达贸易股份有限公司(以下省略源旺达)受Hsien Cheng矿业实践把持人黄贤优把持。

2012年1月至杏月如月,Hsien Cheng矿业股份分店举行开幕典礼矿业向广州沃森、广州客体划转非经纪性资产43,000万元。

2012年5月,举行开幕典礼矿业转变非经纪资产来源于旺达2,000万元。

阵地《中队会计标准-相干方相干及其市的预告》和上海包装市所《上市常客》的常客,Hsien Cheng矿业与广州沃森、广州客体、源万达结合了任何人协会。。

阵地包装法的使担忧常客,Hsien Cheng矿业应在2012年度半年度公布中预告与广州沃森、广州客体、源万达的相干性,广州华盛要旨预告、广州客体、源万达让非经纪性基金相干市。Hsien Cheng矿业未在2012年度半年度公布中预告与广州沃森、广州客体、源万达的相干性,到广州华生、广州客体、源万达让非经纪性基金相干市。

(二)未预告使担忧许可证

1。2009年1月6日,贫矿广告推销为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元借用许可证。

2。2009年1月6日,克复矿业是仁怀粉红色的煤矿的1。,000元借用许可证。

三。2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用许可证。

4。2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿广告推销的9,400万元借用许可证。

Hsien Cheng矿业2012年度半年度公布未预告是你这么说的嘛!4项许可证。

对Hsien Cheng矿业2012年度半年度公布没预告广州的成功地、广州客体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性本钱市和相干许可证事项直线部分正大光明的掌管参谋的为董事长陶镇经,剩余部分直线部分归咎于参谋的为董事兼执行经理李晓冬,马海杰,董事兼董事会secretary 秘书,董事兼副执行经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,副执行经理兼首座财务官王麟。

Hsien Cheng矿业的是你这么说的嘛!行动违背了《包装法》特别感应十三的条上股票上市的公司依法预告的要旨,不得已真实、正确与完整性,不得有虚伪记载。、给错误的劝告性正式的或大缺漏,违背了《包装法》特别感应十七条上股票上市的公司发生可能性对股票上市的公用事业市价格发生较大使发生的大事件,围攻者还没耳闻这件事。,股票上市的公司该当紧接地将使担忧该大事件的境遇向国务院包装监视施行机构和包装市所屈服暂时公布,公报,解说变乱的原文。、一般情状和可能性的法度结果。,包装第一百九十三的类股票上市的公司,或许预告的要旨是伪造的。、给错误的劝告性正式的或缺漏。。

下犯法实在,有Hsien Cheng矿业2009年半年度公布、2009年度公布、2010年度半年度公布、2010年度公布、2011年度半年度公布、2011年度公布、2012年度半年度公布,Hsien Cheng矿业暂时公报,Hsien Cheng矿业的会计餐具柜,相干开账户本钱转变餐具柜,相干许可证和约,相干司法文书,相干机构阐明,相干参谋的的笔录和剩余部分校样。,足以分清。

陶镇经在正式的、在守候中现在时的,鉴于相干的许可证事项发生在其布置在前方。,陶镇经不知悉相干许可证事项;Hsien Cheng矿业机构杂乱,无法无效施行;由实践把持人黄贤有把持的广州华盛、广州客体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性基金没相干市。。陶镇经声称加重行政处分。

王斌在颁发发表宣言。、在守候中现在时的,Hsien Cheng矿业在要旨预告柱槽筋的犯法行动被成心隐藏,未检出的。;王彬作为董事可是经过读Hsien Cheng矿业成绩的记录和专业机著作绩的相干记录尽职。王斌呼吁加重行政处分。

黄树佑在正式的、在守候中现在时的,鉴于经济困难,必要10万元丧失了的。。

易永坚、汪涵齐、裴永红在颁发发表宣言。、在守候中现在时的,Hsien Cheng矿业在要旨预告柱槽筋的犯法行动被成心隐藏,未检出的。;当审计机构未能显示证据相干成绩时,易永坚、汪涵齐、裴永红未检出的相干成绩。;易永坚、汪涵齐、裴永红以为他先前尽职宣告无罪了。。易永坚、汪涵齐、裴永红声称豁免行政处分。。

阵地相干实在和校样,我以为,存在校样不优美的的宣布陶镇经、王彬、易永坚、汪涵齐、裴永红信用、勤奋宣告无罪,下参谋的在进行正式的。、答辩启发中没现在时的宣布其在本案Hsien Cheng矿业要旨预告的犯法行动中信广场用、勤奋尽职的校样。阵地《中华古希腊城邦平民共和国公司条例》和《公司条例》,股票上市的公司董事应契合公司的最大使产生兴趣,信用、勤勤恳恳尽职,接收相干法度、法规、著作方式和著作方式,从一边至另一边预告的记录灵不在虚伪记载、给错误的劝告性正式的或大缺漏。股票上市的公司董事该当对后果正大光明。,保证书股票上市的公司时限公布的可靠性、正确与完整性。A公用事业上市的公司决算表的可靠性、正确与完整性正大光明。

阵地相干实在和校样,我以为,Hsien Cheng矿业由实践把持人黄贤有把持的广州华盛、广州客体、3个机构,如源旺达在转变45。,000万元非经纪性基金著作相干市。。

我以为,黄树佑鉴于经济困难而声称减免对其10万元丧失了的的批准于法无据。

鉴于易永坚、汪涵齐、裴永红的违背常客的诡计,阵地包装法的第一百九十三的法制和《中华古希腊城邦平民共和国行政处分法》(以下省略《行政处分法》)第二的十七条从轻行政处分的相干常客,我会先前对易永坚、汪涵齐、裴永红从轻处分。

故,我会对陶镇经、王彬、易永坚、汪涵齐、裴永红没仔细仔细地根究实在现实性。、校样整整、处分优美的,对黄树佑的行政处分优美的;我会对陶镇经、王彬、黄树佑、易永坚、汪涵齐、裴永红的哀告是不见得被接收的。。

阵地党的犯法行动的实在、角色、暗中策划与社会为害,阵地包装法的第一百九十三的法制,行政处分法第第二的十七款常客,我会后果:

(一)指控Hsien Cheng矿业解决,对Hsien Cheng矿业授予正告,并处丧失了的60万元。。

(二)对陶镇经授予正告,并处丧失了的30万元。。

(三)王斌、李晓冬、马海杰、田淑浩、黄树佑授予正告,丧失了的10万元。。

(四)吴茂成、江小凡、王麟正告,丧失了的5万元。。

(五)对易永坚、汪涵齐、裴永红正告,丧失了的3万元。。

李光简、张建国、黄志文、白延霄的归咎于已过行政处分使变老,按照《行政处分法》的常客,将不授予行政处分。。

该方应自收到后果之日起15不日。,将丧失了的汇至奇纳河包装监视施行委任(奇纳河开账户):中信广场开账户总公司 总公司,账号:7111010189800000162,由开账户直线部分改换金库。,支出餐具柜的硬拷贝应附在单方的姓名上。。聚会的回绝接收处分后果的,可在收到本处分后果书之日起60不日向奇纳河包装监视施行委任勤勉行政复查,也可在收到本处分后果书之日起3个月内直线部分向有管辖范围的古希腊城邦平民法院提起行政请愿。重新考虑诉讼案件期,是你这么说的嘛!后果不应中止。。

奇纳河证监会 

2014年2月24日

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